北京市安理律師事務所
關于東旭光電科技股份有限公司
2017 年 第 六 次 臨 時 股 東 大 會 的
法律意見書
北京市安理律師事務所
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二○一七年八月
股東大會法律意見書
北京市安理律師事務所
關于東旭光電科技股份有限公司
2017 年第六次臨時股東大會的
法律意見書
致:東旭光電科技股份有限公司
根據(jù)東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，并依據(jù)《中華人民共和
國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性
文件（以下統(tǒng)稱“有關法律法規(guī)”），以及《東旭光電科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）的規(guī)定，北京市安理律師事務所（以下簡稱“本所”）指派律師（以下簡稱“本
所律師”）出席了公司于 2017 年 8 月 28 日召開的 2017 年第六次臨時股東大會（以下簡稱
“本次股東大會”），就公司本次股東大會的有關事宜出具本法律意見書。
本所及本所律師依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理
辦法》和《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等法律規(guī)定及本法律意見書出具日
以前已經發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，
進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結論
性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。
本所律師僅對本次股東大會的召集和召開程序、本次股東大會召集人和出席會議人員
的資格、本次股東大會的表決程序和表決結果的合法有效性發(fā)表意見，而不對本次股東大
會所審議的議案內容和該等議案中所表述的事實和數(shù)據(jù)的真實性、準確性或合法性發(fā)表意
見。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會，并對公司提供的與本次股東大
會有關的文件和事實進行了核查和驗證。在本法律意見書中，本所律師假定公司所提供的
文件、數(shù)據(jù)和所作的陳述和說明是真實、準確、完整的，所提供的文件中的所有簽字和印
章是真實的，所提供給本所的副本或復印件與原始材料一致，且一切足以影響本法律意見
書的事實和文件均已向本所披露。
股東大會法律意見書
本法律意見書僅供公司本次股東大會之目的而使用，未經本所書面同意，任何人不得
將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會的決議一并予
以公告，并依法對本所出具的法律意見書承擔相應的法律責任。
基于上述，根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤
勉盡責的精神，本所出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
公司于 2017 年 8 月 10 日召開第八屆董事會第二十次臨時會議，會議審議通過《關于
召開 2017 年第六次臨時股東大會的議案》，決定于 2017 年 8 月 28 日召開 2017 年第六次臨
時股東大會。
根據(jù)公司董事會于 2017 年 8 月 11 日公告的《東旭光電科技股份有限公司關于召開 2017
年第六次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“股東大會通知”），公司董事會已于本次股東大
會召開十五日前以公告方式通知各股東。股東大會通知中載明了本次股東大會召開時間、
會議召開方式、出席對象、現(xiàn)場會議地點、會議審議事項、會議登記方法等事項。
本次股東大會采用現(xiàn)場會議和網絡投票相結合的方式進行?，F(xiàn)場會議按照股東大會通
知中公告的時間和地點于 2017 年 8 月 28 日下午 14:50 在北京市海淀區(qū)復興路甲 23 號臨 5
院的公司綜合會議室召開；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網絡投票的時間為 2017 年 8
月 28 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網投票系統(tǒng)投
票的時間為 2017 年 8 月 27 日下午 15:00 至 2017 年 8 月 28 日下午 15:00 中的任意時間。
經核查，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合有關法律法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人的資格
根據(jù)公司第八屆董事會第二十次會議決議及股東大會通知，本次股東大會由公司董事
會召集，召集人資格符合有關法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
三、出席本次股東大會人員的資格
根據(jù)現(xiàn)場出席本次股東大會的股東或股東代理人出示的身份證明文件、授權委托書等
股東大會法律意見書
文件，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東（含股東代理人）共 14 人，代表有表決權的股份數(shù)為
901,623,836 股，占公司有表決權股份總數(shù)的 18.25%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的網絡投票統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過網絡投票系統(tǒng)進行
投票的股東共 13 人，代表有表決權的股份數(shù)為 79,550,957 股，占公司有表決權股份總數(shù)
的 1.61%。通過網絡投票系統(tǒng)參加表決的股東，其身份已由深圳證券信息有限公司進行認
證。
通過現(xiàn)場和網絡出席本次股東大會的中小投資者（含股東代理人）（“中小投資者”指
除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其
他股東）共 24 人，代表有表決權的股份數(shù)為 85,431,765 股，占公司有表決權股份總數(shù)的
1.73%。
除上述股東及股東代理人外，公司部分董事、監(jiān)事、董事會秘書出席了本次股東大會，
公司部分高級管理人員列席了本次股東大會。
經核查，本所律師認為，出席本次股東大會的人員的資格符合有關法律法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會審議的議案
經本所律師現(xiàn)場核查，本次股東大會審議如下議案：
1、《關于前次募集資金使用情況報告》；
2、《關于同意公司控股子公司蕪湖東旭光電裝備技術有限公司向合肥科技農村商業(yè)銀
行杏花支行申請銀行貸款并為之提供擔保的議案》。
本次股東大會審議的議案與股東大會通知中公告的擬審議議案一致。
五、本次股東大會的表決程序及表決結果
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網絡投票相結合的方式進行表決。本次股東大會現(xiàn)場會
議以記名投票方式對股東大會通知中列明的議案逐項進行表決，并按有關法律法規(guī)和《公
司章程》的規(guī)定進行了計票和監(jiān)票。
網絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網絡投票的統(tǒng)計
數(shù)據(jù)。
本次股東大會投票表決結束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網絡投票的表決結果。根
股東大會法律意見書
據(jù)合并統(tǒng)計后的表決結果，本次股東大會表決結果如下：
1.《關于前次募集資金使用情況報告》
同意 981,153,693 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 99.998%；反對
21,100 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.002%；棄權 0 股，占出席本次股
東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 85,410,665 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的
99.98%；反對 21,100 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的
0.02%；棄權 0 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 0.00%。
表決結果：通過。
2.《關于同意公司控股子公司蕪湖東旭光電裝備技術有限公司向合肥科技農村商業(yè)銀
行杏花支行申請銀行貸款并為之提供擔保的議案》
同意 979,740,893 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 99.85%；反對
1,433,900 股，占出席本次股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.15%；棄權 0 股，占出席本次
股東大會有效表決權股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者表決情況：
同意 83,997,865 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的
98.32%；反對 1,433,900 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的
1.68%；棄權 0 股，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權股份總數(shù)的 0.00%。
表決結果：通過。
經核查，本所律師認為，本次股東大會表決程序及表決結果符合有關法律法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定，合法有效。
六、結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司本次股東大會的召集及召開程序符合有關法律法規(guī)及
《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會的召集人資格及出席本次股東大會的人員資格合法有
效；本次股東大會的表決程序與表決結果合法有效。
本法律意見書正本一式三份，自本所蓋章及本所經辦律師簽字之日起生效，每份具有
股東大會法律意見書
同等法律效力。
（以下無正文）
股東大會法律意見書
（本頁無正文，為《北京市安理律師事務所關于東旭光電科技股份有限公司 2017 年第六次
臨時股東大會的法律意見書》之簽字蓋章頁）
北京市安理律師事務所（蓋章）
負責人：
王清友_______________
經辦律師：
高平均_______________
張思捷_______________
二○一七年八月二十八日