國金證券股份有限公司
關(guān)于好利來（中國）電子科技股份有限公司
《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表》
的核查意見
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保
薦工作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)
板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定，國金證券股份有限公司（以下簡稱 “國
金證券”或“保薦機構(gòu)”）作為好利來（中國）電子科技股份有限公司（以下簡
稱“好利來”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，對
公司內(nèi)部控制制度的制定和運行情況及公司填制的《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控
制規(guī)則落實情況自查表》的內(nèi)容進行了審慎核查，具體如下：
一、保薦機構(gòu)進行的核查工作
好利來根據(jù)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)公司實際情況，
認(rèn)真核查了公司組織機構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計部門和審
計委員會工作情況，并重點對信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、募集
資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的
內(nèi)部控制等事項進行了核查。根據(jù)核查結(jié)果，好利來填寫了《中小企業(yè)板上市公
司內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表》。
國金證券指派蘇錫寶、吳亞宏擔(dān)任好利來持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人及專
員，就好利來內(nèi)部控制制度的制定和運行情況的有關(guān)事項與有關(guān)董事、監(jiān)事、高
管、內(nèi)部審計部門等相關(guān)部門進行了溝通，并查閱了公司內(nèi)部控制制度、三會決
議及會議記錄、審計委員會的會議記錄和報告、內(nèi)部審計部門的工作計劃和報告、
投資者關(guān)系管理的制度、投資者關(guān)系活動記錄表、內(nèi)部信息知情人員登記管理制
度、上市公司內(nèi)幕信息知情人員登記表、內(nèi)幕信息知情人員自查情況、信息披露
文件、募集資金專戶對賬單、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金存放和使用的相
關(guān)資料、關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)資料、對外擔(dān)保的相關(guān)資料、實際控制人和控股股東以
及董、監(jiān)、高的聲明和承諾書、獨立董事的工作記錄等資料，對公司董事會填寫
的《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表》進行了逐項核查。
二、保薦機構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：好利來填寫的《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)
則落實情況自查表》能夠按照深圳證券交易所的相關(guān)要求填寫，真實、準(zhǔn)確、完
整的反映了公司對深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實情況。保薦機
構(gòu)對該自查表無異議。
（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于好利來（中國）電子科技股
份有限公司中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實情況自查表的核查意見》之簽
署頁）
保薦代表人：
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蘇錫寶 吳亞宏
國金證券股份有限公司
年 月 日