國金證券股份有限公司
關(guān)于好利來（中國）電子科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票的保薦總結(jié)報(bào)告書
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)編號：BJJG1395
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
1、保薦總結(jié)報(bào)告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法
律責(zé)任。
2、本機(jī)構(gòu)及本人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)對保薦總結(jié)報(bào)告書相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行的任
何質(zhì)詢和調(diào)查。
3、本機(jī)構(gòu)及本人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦
法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
項(xiàng) 目 內(nèi) 容
保薦機(jī)構(gòu)名稱 國金證券股份有限公司
注冊地址 成都市東城根上街 95 號
主要辦公地址 成都市東城根上街 95 號
法定代表人 冉云
聯(lián)系人 蘇錫寶
聯(lián)系電話 0592-5350605
本項(xiàng)目保薦代表人 蘇錫寶、吳亞宏
聯(lián)系方式 0592-5350605
2014 年 9 月至 2014 年年末，2015 年度，2016
本項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期
年度
三、發(fā)行人基本情況
項(xiàng) 目 內(nèi) 容
發(fā)行人名稱 好利來（中國）電子科技股份有限公司
證券代碼
注冊資本 6,668.00 萬元
注冊地址 廈門市翔安區(qū)舫山東二路 829 號
法定代表人 鄭倩齡
實(shí)際控制人 鄭倩齡、黃舒婷
聯(lián)系人 賴偉星
聯(lián)系電話 86-592-5772288
本次證券發(fā)行類型 首次公開發(fā)行
本次證券發(fā)行時(shí)間 2014 年 8 月 28 日
本次證券上市時(shí)間 2014 年 9 月 12 日
本次證券上市地點(diǎn) 深圳證券交易所
四、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
本保薦機(jī)構(gòu)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部
門的有關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人及其主要股東進(jìn)行盡職調(diào)查，
組織編制申請文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，
主動(dòng)配合中國證監(jiān)會(huì)的審核，組織發(fā)行人及其它中介機(jī)
1、盡職推薦工作 構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)，按照中國證監(jiān)會(huì)的要
求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查
或者核查，并與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通；按照證券交
易所上市規(guī)則的要求向交易所提交推薦股票上市所要
求的相關(guān)文件，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
公司按照交易所的要求及時(shí)預(yù)約、編制、報(bào)送和披露公
2、公司定期報(bào)告披露督導(dǎo)工作 司定期報(bào)告。經(jīng)審閱，好利來歷次披露的定期報(bào)告不存
在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
好利來能夠積極配合、安排保薦機(jī)構(gòu)定期和不定期現(xiàn)場
檢查工作，向保薦機(jī)構(gòu)提交三會(huì)文件、內(nèi)部控制、信息
3、現(xiàn)場檢查工作
披露、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保等文件，安排保
薦機(jī)構(gòu)與有關(guān)機(jī)構(gòu)及公司領(lǐng)導(dǎo)訪談。
本保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注好利來的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大
4、督導(dǎo)好利來規(guī)范運(yùn)作
會(huì)的運(yùn)作及其表決事項(xiàng)；持續(xù)關(guān)注好利來內(nèi)部控制制度
建設(shè)和內(nèi)部控制運(yùn)行情況，督導(dǎo)好利來有效執(zhí)行并完善
防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資源和防止
高管人員利用職務(wù)之便損害上市公司利益的制度，督導(dǎo)
好利來合法合規(guī)經(jīng)營。
持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦代表人對公司信息披露的相關(guān)文件
進(jìn)行了認(rèn)真審閱、充分溝通并及時(shí)反饋意見；保薦代表
5、督導(dǎo)好利來履行持續(xù)信息披
人未能事前審閱的均在公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行了事
露義務(wù)
后審閱。經(jīng)審閱，持續(xù)督導(dǎo)期間好利來的信息披露情況
符合證券法律法規(guī)的規(guī)定。
本保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)好利來按照公開披露的招股文件所承
諾用途合法合規(guī)使用募集資金。保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)關(guān)注好利
6、督導(dǎo)好利來募集資金使用
來募集資金使用情況和募投項(xiàng)目進(jìn)展，以及公司募集資
金管理制度建設(shè)，協(xié)助公司制定相關(guān)制度。
好利來能夠按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求，及時(shí)、準(zhǔn)
7、發(fā)行人配合保薦工作情況的 確地進(jìn)行信息披露；重要事項(xiàng)公司能夠及時(shí)通知保薦機(jī)
說明 構(gòu)并與保薦機(jī)構(gòu)溝通，同時(shí)應(yīng)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)
文件。
保薦期內(nèi)，發(fā)行人聘請的審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師積極配合督導(dǎo)
8、發(fā)行人聘請的中介機(jī)構(gòu)配合 人員工作，對于督導(dǎo)人員關(guān)注的問題予以解答和充分交
保薦工作的情況 流，并發(fā)表了專業(yè)性意見，為保薦機(jī)構(gòu)的保薦工作提供
了幫助和便利。
好利來及其股東、實(shí)際控制人等相關(guān)主體均能在承諾履
行期內(nèi)嚴(yán)格遵守股份限售承諾、招股說明書中所作其他
9、發(fā)行人及股東承諾履行情況
承諾，沒有發(fā)生違反承諾的情況，也不存在超過期限未
履行的承諾事項(xiàng)。
保薦期內(nèi)，保薦代表人列席了部分董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股
東大會(huì)，未列席的會(huì)議，好利來均就有關(guān)議案征詢了保
10、列席公司董事會(huì)和股東大會(huì) 薦機(jī)構(gòu)的意見，保薦代表人在會(huì)議召開前對相關(guān)議案進(jìn)
情況 行了審閱和核查，并對會(huì)議召集程序、表決過程、會(huì)議
決議記錄等進(jìn)行密切關(guān)注，保證會(huì)議召開程序、表決內(nèi)
容符合法律及公司章程規(guī)定。
保薦期間，保薦機(jī)構(gòu)對公司進(jìn)行了上市規(guī)則、規(guī)范指引、
11、對公司及董事、監(jiān)事和高級
募集資金使用、信息披露規(guī)則、重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激
管理人員、控股股東及相關(guān)人員
勵(lì)等方面的規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)，同時(shí)，也根據(jù)最新的監(jiān)管政
的培訓(xùn)情況
策向企業(yè)發(fā)送學(xué)習(xí)文件。
保薦機(jī)構(gòu)密切關(guān)注公司股價(jià)異動(dòng)及媒體報(bào)道情況，針對
12、對公司股價(jià)異動(dòng)及相關(guān)媒體
媒體報(bào)道事項(xiàng)履行了相應(yīng)的核查、問詢程序，督促公司
報(bào)道的關(guān)注與核查情況
積極配合監(jiān)管部門就相關(guān)事項(xiàng)予以解釋說明并公開披
露。
13、對公司高管人員以及控股股
保薦期內(nèi)，好利來董事、監(jiān)事及高級管理人員在保薦機(jī)
東或?qū)嶋H控制人可能損害公司
構(gòu)的督促下，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行應(yīng)盡之責(zé)任。
利益行為的調(diào)查情況
保薦期內(nèi)，好利來董事、監(jiān)事及高級管理人員嚴(yán)格遵守
14、對公司董事、監(jiān)事及高級管
相關(guān)股份鎖定的承諾，并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了股份的減
理人員持股變動(dòng)的關(guān)注情況
持，持股變動(dòng)不存在違法違規(guī)的情況。
持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)針對需要發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)
15、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表獨(dú)立意見情況
進(jìn)行了專項(xiàng)核查，并及時(shí)出具了核查意見。
保薦機(jī)構(gòu)積極配合交易所的工作，督促公司及時(shí)向交易
16、保薦機(jī)構(gòu)配合交易所工作情
所報(bào)送定期報(bào)告、會(huì)議公告及其他重大事項(xiàng)公告等文
況（包括回答問詢、安排約見、
件，也按照規(guī)定向交易所報(bào)送了相關(guān)現(xiàn)場檢查報(bào)告及培
報(bào)送文件等）
訓(xùn)報(bào)告等文件。
17、其他 無
五、保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)和協(xié)調(diào)發(fā)行人及其聘請的中介機(jī)構(gòu)過程中發(fā)
生 的重大事項(xiàng)
無。
六、對上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見
持續(xù)督導(dǎo)期間，好利來能夠按照有關(guān)法律法規(guī)以及公司《信息披露事務(wù)管理
制度》的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。信息披露檔案資料保存完整。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
好利來真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的情形。
七、對上市公司募集資金使用的結(jié)論性意見
好利來嚴(yán)格執(zhí)行募集資金專戶存儲(chǔ)制度，有效執(zhí)行了監(jiān)管協(xié)議，募集資金不
存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、委托理財(cái)?shù)惹樾?；截?2016 年 12 月 31
日，募集資金具體使用情況與已披露情況一致，募集資金使用不存在重大違反相
關(guān)法律法規(guī)的情形。
八、其他申報(bào)事項(xiàng)
無。
（本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于好利來（中國）電子科技股
份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市之保薦總結(jié)報(bào)告書》之簽字蓋章頁）
保薦代表人（簽字）：
蘇錫寶
吳亞宏
保薦機(jī)構(gòu)（公章）：國金證券股份有限公司
年 月 日