廈門證監(jiān)局關于對蘇朝暉、全明哲、賴文輝和蘇毅鎮(zhèn)采取
出具警示函措施的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2017〕11
蘇朝暉、全明哲、賴文輝、蘇毅鎮(zhèn)：
2017年5月22日，好利來（中國）電子科技股份有限公司董監(jiān)高持股平臺余江縣衡明投資咨詢有限公司（以下簡稱衡明投資）減持公司股票27.31萬股，根據持有衡明投資的股權比例計算，其中：公司副總經理蘇朝暉減持61252.26股，生產總監(jiān)全明哲減持47643.66股，副總經理賴文輝減持22461.42股，監(jiān)事蘇毅鎮(zhèn)減持22461.42股。你們上述的減持股份均占各自所持公司股份的60.16%，與你們在公司首次公開發(fā)行作出的“本人在好利來科技任職期間每年轉讓的股份不超過本人直接或間接持有的好利來科技股份總數(shù)的25%”承諾相違背。
上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第三條“上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉讓作出承諾的，應當嚴格遵守”的規(guī)定。根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條的規(guī)定，決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，責成你們吸取教訓，引以為戒，嚴格按照有關規(guī)定減持股份，杜絕此類事件再次發(fā)生，并將后續(xù)整改情況于7月31日前向我局書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2017年7月19日