深圳可立克科技股份有限公司
2016 年半年度投資者保護(hù)工作情況報(bào)告
深圳可立克科技股份有限公司全體股東：
根據(jù)《深圳證監(jiān)局關(guān)于開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作的通知》（深證局發(fā)
[2016]15 號(hào)）的規(guī)定，結(jié)合深圳可立克科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“可立
克”）《投資者關(guān)系管理制度》、《特定對(duì)象接待和推廣工作制度》、《信息披露管理制度》、
《信息披露委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》、《董事會(huì)秘書工作規(guī)則》，在公司向深圳證監(jiān)局報(bào)備過的
《可立克“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作方案》的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司截止 2016 年 6 月 30 日的
投資者保護(hù)工作情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)，在推進(jìn)投資者保護(hù)工作方面，公司重點(diǎn)開展了如下工
作：
一、健全公司投資者關(guān)系相關(guān)制度，構(gòu)建投資者關(guān)系管理體系
報(bào)告期內(nèi)，公司全面梳理了關(guān)于投資者關(guān)系管理和信息披露的相關(guān)制度，對(duì)制度的
不完善進(jìn)行補(bǔ)全。公司于 2016 年 2 月 1 日召開了第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，修改了
《公司章程》、《信息披露管理制度》、制定了《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、
《特定對(duì)象接待和推廣工作制度》、《投資者關(guān)系管理制度》等，使公司投資者保護(hù)相關(guān)
的制度體系更加完善和健全，保證公司在投資者關(guān)系管理運(yùn)作過程中能夠有章可循。
二、嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)
2016 年上半年，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所
中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的要求以及公司《信息披露
管理制度》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保證所有投資者公平地獲取公司信息，報(bào)告期內(nèi)通
過中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體共計(jì)對(duì)外發(fā)布定期報(bào)告、臨時(shí)公告等文件 130 余個(gè)。
為規(guī)范公司信息披露行為，公司于 2016 年 5 月成立了信息披露委員會(huì)，建立以公
司董事會(huì)秘書為首的信息披露工作小組，加強(qiáng)信息披露的內(nèi)部控制，更加有效地提高了
公司信息披露的質(zhì)量。
三、公司的分紅政策及分紅情況
為完善和健全公司科學(xué)、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅決策，積極回報(bào)投資者，公司董事會(huì)綜
合公司盈利能力、未來發(fā)展前景及戰(zhàn)略規(guī)劃等因素，于 2016 年 4 月 21 日召開第二屆董
事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于修改公司上市后三年利潤分配規(guī)劃的議案》，將
原公司上市后三年利潤分配規(guī)劃“公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤為當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供分
配利潤的 30%”修改為“在滿足公司章程關(guān)于現(xiàn)金分紅條件的要求的基礎(chǔ)上，公司每年
以現(xiàn)金方式分配的利潤不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤的 30%”。
同時(shí)，本次董事會(huì)審議通過《關(guān)于 2015 年度利潤分配方案的議案》， 同意公司 2015
年度利潤分配方案為：以截至 2015 年 12 年 31 日的公司總股本 170,400,000 股為基數(shù)，
每 10 股派息 1 元（含稅），擬合計(jì)派息 17,040,000 元（含稅）；每 10 股轉(zhuǎn)增 15 股，擬
合計(jì)資本公積金轉(zhuǎn)增股本 255,600,000 股。本次權(quán)益分派的股權(quán)登記日為 2016 年 6 月 7
日，除權(quán)除息日為 2016 年 6 月 8 日。以上利潤分配方案已實(shí)施完畢。
四、對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及參與投資者關(guān)系管理的其他相關(guān)人員進(jìn)行
培訓(xùn)
2016 年 1 月 8 日，公司保薦代表人及持續(xù)督導(dǎo)專員對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員等進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)圍繞深圳證券交易所中小企業(yè)板規(guī)范運(yùn)作及信息披露的相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行，旨在讓公司管理層對(duì)深圳證券交易所新修訂的中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
有系統(tǒng)性的了解，幫助公司管理層按照新的規(guī)定完善公司的治理規(guī)范運(yùn)作，并按照相關(guān)
規(guī)定恰當(dāng)履行信息披露義務(wù)，保障投資者知情權(quán)。
2016 年 2 月 19 日，公司董事會(huì)秘書對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等進(jìn)行了培
訓(xùn)，解析信息披露規(guī)則，結(jié)合公司實(shí)際及相關(guān)事項(xiàng)的違規(guī)操作案例著重講解了公司發(fā)生
的交易、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保等事項(xiàng)的審核權(quán)限及披露要點(diǎn)，督促公司進(jìn)行規(guī)范管理和運(yùn)作，
避免違規(guī)情形發(fā)生。
五、投資者關(guān)系活動(dòng)
1、對(duì)于投資者通過“深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)”和公司郵箱
向公司提出的問題，公司在符合信息披露相關(guān)法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上，積極回復(fù)、響應(yīng)投
資者對(duì)公司提出的問詢，報(bào)告期內(nèi)公司共計(jì)回復(fù)投資者互動(dòng)易問題 70 余個(gè)。
2、報(bào)告期內(nèi)公司于 2016 年 4 月 22 日披露了 2015 年年度報(bào)告，并于 2016 年 4 月
25 日下午 15:00-17:00 在深圳證券信息有限公司提供的投資者關(guān)系管理平臺(tái)舉辦了可
立克 2015 年度網(wǎng)上業(yè)績說明會(huì)，出席本次年度業(yè)績說明會(huì)的人員為司董事長兼總經(jīng)理
肖鏗先生、財(cái)務(wù)總監(jiān)伍春霞女士、董事會(huì)秘書段軼群女士、獨(dú)立董事韋少輝先生、保薦
代表人梁戰(zhàn)果先生。說明會(huì)期間投資者提出的問題，與會(huì)人員均予以回復(fù)。
3、公司充分利用網(wǎng)絡(luò)載體，拓寬與投資者溝通的渠道。加強(qiáng)網(wǎng)站建設(shè)，利用移動(dòng)
媒體的方便性與快捷性，通過微信、微博等新的傳播工具，對(duì)投資者發(fā)布合規(guī)的日常經(jīng)
營管理信息及公司的產(chǎn)品、技術(shù)等信息。
總體而言，報(bào)告期內(nèi)公司積極響應(yīng)了《深圳證監(jiān)局關(guān)于開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行
動(dòng)”專項(xiàng)工作的通知》（深證局發(fā)[2016]15 號(hào)），切實(shí)執(zhí)行公司各項(xiàng)投資者保護(hù)政策。投
資者保護(hù)是項(xiàng)長期工作，公司將在不斷提升業(yè)績的基礎(chǔ)上，健全投資者回報(bào)長效機(jī)制，
堅(jiān)持為股東創(chuàng)造長期價(jià)值。
深圳可立克科技股份有限公司
2016 年 8 月 15 日