東旭光電科技股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
東旭光電科技股份有限公司
2017 年第三季度報告
2017 年 10 月
東旭光電科技股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個別和
連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負(fù)責(zé)人李兆廷、主管會計工作負(fù)責(zé)人黃錦亮及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計主
管人員)高飛鵬聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實、準(zhǔn)確、完整。
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第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 48,694,131,849.40 46,826,319,570.41 3.99%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） 22,897,698,801.62 22,216,300,365.86 3.07%
本報告期比上年同期 年初至報告期末比上
本報告期 年初至報告期末
增減 年同期增減
營業(yè)收入（元） 3,227,360,295.67 133.93% 7,868,645,823.58 84.64%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 390,258,136.00 52.52% 1,026,113,886.37 27.97%
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常
378,226,991.24 138.86% 938,217,539.65 51.76%
性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） -- -- 332,635,634.84 -79.58%
基本每股收益（元/股） 0.080 33.33% 0.210 5.00%
稀釋每股收益（元/股） 0.080 33.33% 0.210 5.00%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 1.72% 0.21% 4.51% -0.72%
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分） -36,971.00
計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)
76,061,917.45
一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補助除外）
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 38,932,047.17
受托經(jīng)營取得的托管費收入 6,811,112.87
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -439,080.66
減：所得稅影響額 18,977,141.62
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 14,455,537.49
合計 87,896,346.72 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)
說明原因
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□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股
報告期末普通股股東總數(shù) 405,506（其中 A 股 388047 戶，B 股 17459）
東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件的 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
東旭集團有限公司 境內(nèi)非國有法人 11.32% 558,968,800 439,882,697 質(zhì)押 553,962,697
石家莊寶石電子集團有限責(zé)任
境內(nèi)非國有法人 6.73% 332,382,171 0 質(zhì)押 153,520,000
公司
中信建投基金－華夏銀行－西
藏信托－西藏信托－順景 5 號 其他 3.51% 173,239,116
單一資金信托
民生加銀基金－平安銀行－平
安信托－平安財富*匯泰 163 其他 1.86% 91,642,280
號單一資金信托
前海股權(quán)投資基金（有限合伙）境內(nèi)非國有法人 1.74% 86,024,545
東旭光電科技股份有限公司－
其他 1.47% 72,639,296 72,639,296
第 1 期員工持股計劃
諾安基金－興業(yè)證券－南京雙
其他 1.45% 71,494,714
安資產(chǎn)管理有限公司
深圳泰安爾信息技術(shù)有限公司 境內(nèi)非國有法人 1.39% 68,765,682 質(zhì)押 61,165,682
鵬華基金－寧波銀行－大業(yè)信
托－大業(yè)信托東旭光電定增 其他 1.25% 61,987,758
II 號單一資金信托
中歐盛世資產(chǎn)－寧波銀行－民
生信托－中國民生信托至信
其他 1.25% 61,987,758
208 號東旭光電定增集合資金
信托計劃
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
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石家莊寶石電子集團有限責(zé)任公司 332,382,171 人民幣普通股 332,382,171
中信建投基金－華夏銀行－西藏信托－西藏信托－
173,239,116 人民幣普通股 173,239,116
順景 5 號單一資金信托
東旭集團有限公司 119,086,103 人民幣普通股 119,086,103
民生加銀基金－平安銀行－平安信托－平安財富*匯
91,642,280 人民幣普通股 91,642,280
泰 163 號單一資金信托
前海股權(quán)投資基金（有限合伙） 86,024,545 人民幣普通股 86,024,545
諾安基金－興業(yè)證券－南京雙安資產(chǎn)管理有限公司 71,494,714 人民幣普通股 71,494,714
深圳泰安爾信息技術(shù)有限公司 68,765,682 人民幣普通股 68,765,682
鵬華基金－寧波銀行－大業(yè)信托－大業(yè)信托東旭光
61,987,758 人民幣普通股 61,987,758
電定增 II 號單一資金信托
中歐盛世資產(chǎn)－寧波銀行－民生信托－中國民生信
61,987,758 人民幣普通股 61,987,758
托至信 208 號東旭光電定增集合資金信托計劃
華安未來資產(chǎn)－工商銀行－東旭光電定增 1 號資產(chǎn)
49,877,765 人民幣普通股 49,877,765
管理計劃
公司前 10 名普通股股東中寶石集團與東旭集團存在關(guān)聯(lián)關(guān)系構(gòu)成一
致行動人關(guān)系，公司未知其余前 8 名普通股股東之間，以及其余前 8
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明
名無限售普通股股東和其余前 8 名普通股股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)
系，也未知其是否屬于《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的一致行動人。
前 10 名普通股股東參與融資融券業(yè)務(wù)情況說明（如
不適用
有）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進(jìn)行約定購回交易。
2、優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
序號 報表項目 期末/本期 期初/上期 變動比例（%) 變動原因
1 應(yīng)收賬款 2,815,556,458.91 1,652,714,640.77 70.36 主要是業(yè)務(wù)規(guī)模擴大、收入增加所致
主要是新增的預(yù)付備貨款及股權(quán)收購
2 預(yù)付款項 1,986,345,935.58 862,432,895.10 130.32
款所致
3 其他應(yīng)收款 319,700,792.58 186,071,085.24 71.82 主要是保證金增加所致
4 存貨 3,706,559,024.47 2,688,967,436.27 37.84 主要是備貨所致
5 長期股權(quán)投資 505,025,114.92 72,354,803.70 597.98 主要是股權(quán)投資增加所致
6 在建工程 2,932,425,322.50 1,772,629,310.84 65.43 主要是產(chǎn)線建設(shè)所致
7 商譽 156,849,701.01 33,935,384.57 362.20 主要是非同一控制下合并所致
主要是專利使用權(quán)及房屋裝修費增加
8 長期待攤費用 18,712,963.05 11,756,506.76 59.17
所致
9 應(yīng)付票據(jù) 263,884,722.25 393,136,676.05 -32.88 主要是票據(jù)到期支付所致
10 應(yīng)付賬款 1,809,200,506.64 1,165,418,491.73 55.24 主要是存貨增加所致
11 預(yù)收款項 893,259,362.12 414,078,061.38 115.72 主要是預(yù)收工程設(shè)備款增加所致
12 應(yīng)付利息 238,293,444.92 81,610,513.91 191.99 主要是計提中票及公司債所致
13 其他應(yīng)付款 238,163,230.93 114,993,136.80 107.11 主要是保證金增加所致
14 營業(yè)收入 7,868,645,823.58 4,261,683,547.71 84.64 主要是本期業(yè)務(wù)規(guī)模擴大所致
主要是本期營業(yè)收入增加導(dǎo)致營業(yè)成
15 營業(yè)成本 5,937,363,039.53 2,883,454,282.36 105.91
本增加所致
主要是本期營業(yè)收入增加導(dǎo)致稅金增
16 稅金及附加 58,051,137.61 25,082,445.26 131.44
加所致
主要是本期公司債及中票利息計提所
17 財務(wù)費用 411,695,344.38 189,141,367.36 117.67
致
主要是權(quán)益法核算投資收益及理財收
18 投資收益 21,302,358.40 -29,947.57 71,232.18
益所致
19 營業(yè)外收入 76,654,784.57 196,230,891.80 -60.94 主要是新準(zhǔn)則政府補助重分類所致
20 所得稅費用 274,936,572.22 131,886,161.05 108.47 主要是業(yè)務(wù)規(guī)模擴大利潤增加所致
二、重要事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
√ 適用 □ 不適用
（一）公司第二期員工持股計劃
公司已于2017年7月30日及2017年8月15日分別召開第八屆董事會第十九次會議及2017年第五次臨時股東大
會，會議審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》。2017
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年9月5日，中海信托—東旭光電員工持股計劃集合資金信托計劃已完成設(shè)立。截至本報告出具日，公司第二期
員工持股計劃由于公司三季報披露窗口期等原因尚未買入公司股票。
公司第二期員工持股計劃將在有效期內(nèi)在二級市場上完成公司股票的購買。
（二）公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項
公司于2017年8月24日收到中國證券監(jiān)督管理委員會通知，經(jīng)中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會于
2017年8月24日召開的2017年第49次并購重組委工作會議審核，公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資
金暨關(guān)聯(lián)交易事項獲得有條件通過。
公司將在收到中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)批文后盡快完成發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金及新股登記、
上市等相關(guān)工作。
重要事項概述 披露日期 臨時報告披露網(wǎng)站查詢索引
《中國證券報》、《香港商報》、《證券日報》、《證券時報》、
重組項目審核通過 2017 年 08 月 24 日
《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)
《中國證券報》、《香港商報》、《證券日報》、《證券時報》、
第二期員工持股計劃審核通過 2017 年 08 月 16 日
《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)
三、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行
完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)超期未履行完畢的承諾事項。
四、對 2017 年度經(jīng)營業(yè)績的預(yù)計
預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明
□ 適用 √ 不適用
五、證券投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在證券投資。
六、衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。
七、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
√ 適用 □ 不適用
接待時間 接待方式 接待對象類型 調(diào)研的基本情況索引
2017 年 09 月 19 日 實地調(diào)研 機構(gòu) 深交所網(wǎng)站互動易公司專區(qū)
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2017 年 01 月 01 日至 2017
電話溝通 個人 無
年 9 月 30 日
八、違規(guī)對外擔(dān)保情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無違規(guī)對外擔(dān)保情況。
九、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營性占用資金。
十、履行精準(zhǔn)扶貧社會責(zé)任情況
1、三季度精準(zhǔn)扶貧概要
2016年12月，公司本著促進(jìn)山西原“晉綏革命根據(jù)地”老區(qū)文化、教育事業(yè)可持續(xù)發(fā)展,傳承革命先輩為國為民艱苦奮斗
的偉大精神,與山西省晉綏文化教育發(fā)展基金會簽署了《捐贈協(xié)議》。公司以自有資金向晉綏文教基金會無償捐贈人民幣300
萬元，捐贈款項主要用于對老區(qū)貧困家庭優(yōu)秀學(xué)子的資助、晉綏根據(jù)地信息數(shù)據(jù)庫的建立、晉綏烈士陵園綠化工程以及對革
命烈士的收遷安葬等。
報告期，公司積極跟進(jìn)并監(jiān)督扶貧捐贈資金的使用情況。2017年8月17日至8月19日，公司與晉綏文化教育發(fā)展基金會
一行共赴山西興縣及石樓縣開展陽光助學(xué)公益活動，由晉綏文化教育發(fā)展基金會甄選貧困、品學(xué)兼優(yōu)的207名2017年大學(xué)新
生，每人發(fā)放5000元的資助學(xué)費和勵志獎學(xué)金，保障他們順利入學(xué)，更好地完成學(xué)業(yè)。
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第四節(jié) 財務(wù)報表
一、財務(wù)報表
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表
編制單位：東旭光電科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 23,079,862,862.63 26,056,117,216.86
結(jié)算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期
損益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 71,683,462.88 55,340,287.95
應(yīng)收賬款 2,815,556,458.91 1,652,714,640.77
預(yù)付款項 1,986,345,935.58 862,432,895.10
應(yīng)收保費
應(yīng)收分保賬款
應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金
應(yīng)收利息 57,672,005.02
應(yīng)收股利
其他應(yīng)收款 319,700,792.58 186,071,085.24
買入返售金融資產(chǎn)
存貨 3,706,559,024.47 2,688,967,436.27
劃分為持有待售的資產(chǎn) 3,855,435.58
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 2,736,060,201.76 3,203,453,317.38
流動資產(chǎn)合計 34,777,296,179.41 34,705,096,879.57
非流動資產(chǎn)：
發(fā)放貸款及墊款
可供出售金融資產(chǎn) 100,000,056.00
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持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 505,025,114.92 72,354,803.70
投資性房地產(chǎn) 58,536,591.26
固定資產(chǎn) 8,994,418,300.94 8,952,341,070.47
在建工程 2,932,425,322.50 1,772,629,310.84
工程物資 304,468.05
固定資產(chǎn)清理
生產(chǎn)性生物資產(chǎn)
油氣資產(chǎn)
無形資產(chǎn) 570,204,643.02 578,194,545.68
開發(fā)支出 1,941,747.58
商譽 156,849,701.01 33,935,384.57
長期待攤費用 18,712,963.05 11,756,506.76
遞延所得稅資產(chǎn) 298,097,383.05 312,555,500.36
其他非流動資產(chǎn) 280,623,846.66 387,151,100.41
非流動資產(chǎn)合計 13,916,835,669.99 12,121,222,690.84
資產(chǎn)總計 48,694,131,849.40 46,826,319,570.41
流動負(fù)債：
短期借款 4,312,646,994.13 4,940,816,200.13
向中央銀行借款
吸收存款及同業(yè)存放
拆入資金
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期
損益的金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
應(yīng)付票據(jù) 263,884,722.25 393,136,676.05
應(yīng)付賬款 1,809,200,506.64 1,165,418,491.73
預(yù)收款項 893,259,362.12 414,078,061.38
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付手續(xù)費及傭金
應(yīng)付職工薪酬 52,482,311.04 42,851,392.30
應(yīng)交稅費 161,680,655.31 224,310,530.71
應(yīng)付利息 238,293,444.92 81,610,513.91
東旭光電科技股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
應(yīng)付股利 30,000,000.00
其他應(yīng)付款 238,163,230.93 114,993,136.80
應(yīng)付分保賬款
保險合同準(zhǔn)備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負(fù)債
一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債 3,423,604,976.66 1,618,589,512.42
其他流動負(fù)債 114,871,967.23 85,535,473.05
流動負(fù)債合計 11,508,088,171.23 9,111,339,988.48
非流動負(fù)債：
長期借款 5,162,408,014.76 6,596,159,000.00
應(yīng)付債券 5,662,824,850.40 5,653,912,494.73
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
長期應(yīng)付款 1,281,298,458.50 1,514,308,568.67
長期應(yīng)付職工薪酬
專項應(yīng)付款
預(yù)計負(fù)債 1,805,878.96
遞延收益 346,910,934.93 380,949,662.27
遞延所得稅負(fù)債 1,365,292.88 413,257.79
其他非流動負(fù)債 500,000,000.00 500,000,000.00
非流動負(fù)債合計 12,956,613,430.43 14,645,742,983.46
負(fù)債合計 24,464,701,601.66 23,757,082,971.94
所有者權(quán)益：
股本 4,939,928,983.00 4,939,928,983.00
其他權(quán)益工具
其中：優(yōu)先股
永續(xù)債
資本公積 15,208,155,424.07 15,207,210,810.89
減：庫存股 4,422,320.00 4,422,320.00
其他綜合收益 134,965.02
專項儲備
盈余公積 188,044,070.48 188,044,070.48
東旭光電科技股份有限公司 2017 年第三季度報告全文
一般風(fēng)險準(zhǔn)備
未分配利潤 2,565,857,679.05 1,885,538,821.49
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 22,897,698,801.62 22,216,300,365.86
少數(shù)股東權(quán)益 1,331,731,446.12 852,936,232.61
所有者權(quán)益合計 24,229,430,247.74 23,069,236,598.47
負(fù)債和所有者權(quán)益總計 48,694,131,849.40 46,826,319,570.41
法定代表人：李兆廷 主管會計工作負(fù)責(zé)人：黃錦亮 會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人：高飛鵬
2、母公司資產(chǎn)負(fù)債表
單位：元
項目 期末余額 期初余額
流動資產(chǎn)：
貨幣資金 11,659,216,378.49 16,951,756,537.76
以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損
益的金融資產(chǎn)
衍生金融資產(chǎn)
應(yīng)收票據(jù) 350,000.00 946,400.00
應(yīng)收賬款 15,151,857.89 19,896,753.26
預(yù)付款項 14,806,320.95 4,280,852.37
應(yīng)收利息 52,920,132.78
應(yīng)收股利 570,000,000.00
其他應(yīng)收款 5,947,624,193.36 4,925,419,456.78
存貨 473,080,152.32 500,254,494.97
劃分為持有待售的資產(chǎn)
一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)
其他流動資產(chǎn) 1,498,915,249.58 2,000,019,211.84
流動資產(chǎn)合計 19,662,064,285.37 24,972,573,706.98
非流動資產(chǎn)：
可供出售金融資產(chǎn) 100,000,056.00
持有至到期投資
長期應(yīng)收款
長期股權(quán)投資 15,720,785,409.61 11,373,791,986.49
投資性房地產(chǎn)
固定資產(chǎn)