債券代碼：128009 債券簡稱：歌爾轉債
歌爾股份有限公司
第四屆董事會第三次會議決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏。
歌爾股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第三次會議（以下簡稱“本
次會議”）通知于 2016 年 12 月 26 日以電子郵件方式發(fā)出，于 2016 年 12 月 30 日以
現(xiàn)場加通訊相結合的表決方式召開。公司董事長姜濱先生主持本次會議，公司應參
加表決董事 7 名，實際參加表決董事 7 名，本次會議符合有關法律、法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定。
經(jīng)與會董事對本次董事會各項議案審議表決，形成如下決議：
1、審議通過《關于注銷股票期權激勵計劃首次授予第二個行權期、預留授予第
一個行權期逾期未行權股票期權的議案》
表決結果：同意：7 票；反對：0 票；棄權：0 票。
根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》、《歌爾聲學股份有限公司股票期權激勵計
劃（草案）修訂稿》(以下簡稱“《股票期權激勵計劃（草案）》”)及其摘要、《公
司股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規(guī)定，截至 2016 年 12 月 29 日，公
司股票期權激勵計劃首次授予第二個行權期、預留授予第一個行權期期滿，激勵對
象累計已行權 34.26 萬份，逾期未行權期權 515.74 萬份（其中首次授予 507.06 萬
份，預留授予 8.68 萬份）。公司擬對逾期未行權的合計 515.74 萬份期權向中國證券
登記結算有限責任公司深圳分公司申請注銷。
2、審議通過《關于對股票期權激勵計劃授予但未達到行權條件期權予以注銷并
提前終止股票期權激勵計劃的議案》
表決結果：同意：7 票；反對：0 票；棄權：0 票。
根據(jù)《股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要，本激勵計劃在行權期的四個會計
年度中，分年度進行績效考核，每個會計年度考核一次，以達到績效考核目標作為
激勵對象行權條件之一。
根據(jù)《股票期權激勵計劃（草案）》，首次授予股票期權的第三個行權期和第四
個行權期以及預留授予股票期權的第二個行權期和第三個行權期的績效考核目標分
別為：公司以 2012 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為基礎，
2015 年凈利潤增長不低于 120%，2016 年凈利潤增長不低于 160%。由于公司業(yè)績未
能達到績效考核指標，對股票期權激勵計劃已授予但尚未達到行權條件的期權
1,692.94 萬份（其中首次授予 1,521.18 萬份，預留授予 171.76 萬份）予以注銷,
涉及首次授予激勵對象 492 名，預留授予激勵對象 61 名。
鑒于公司股票期權激勵計劃已獲授但逾期未行權及未達到行權條件的期權份額
均需注銷，注銷后，股票期權激勵計劃存續(xù)期權份額為零，根據(jù)《股票期權激勵計
劃（草案）》的相關規(guī)定，本次股票期權激勵計劃提前終止。
上述事項具體內(nèi)容詳見公司刊登于《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》
的《歌爾股份有限公司關于注銷股票期權激勵計劃股票期權和提前終止股票期權激
勵計劃的公告》（公告編號：2016-088）。上述公告、獨立董事意見及律師法律意見
書 同時 刊 登 于 深 圳 證 券 交 易 所 指 定 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
歌爾股份有限公司董事會
二○一六年十二月三十日