深圳可立克科技股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告全文
深圳可立克科技股份有限公司
2016 年第三季度報(bào)告
2016-083
2016 年 10 月
深圳可立克科技股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告全文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證季度報(bào)告內(nèi)容的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和
連帶的法律責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。
公司負(fù)責(zé)人肖鏗、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人伍春霞及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管
人員)伍春霞聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
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第二節(jié) 主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及股東變化
一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報(bào)告期末 上年度末 本報(bào)告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 1,001,681,865.62 962,395,657.65 4.08%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
821,652,597.65 775,686,878.88 5.93%
（元）
本報(bào)告期比上年同期 年初至報(bào)告期末比上
本報(bào)告期 年初至報(bào)告期末
增減 年同期增減
營(yíng)業(yè)收入（元） 224,079,157.37 17.76% 635,115,820.97 15.35%
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)
25,517,512.11 21.68% 63,005,718.77 36.71%
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
23,832,005.53 14.69% 58,974,536.02 31.08%
常性損益的凈利潤(rùn)（元）
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~
-- -- 36,460,060.64 5.59%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0599 -8.69% 0.1479 2.57%
稀釋每股收益（元/股） 0.0599 -8.69% 0.1479 2.57%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 3.31% -1.46% 7.88% -2.18%
截止披露前一交易日的公司總股本：
截止披露前一交易日的公司總股本（股） 426,000,000
本報(bào)告期 年初至報(bào)告期末
用最新股本計(jì)算的全面攤薄每股收益（元/股） 0.0599 0.1479
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項(xiàng)目 年初至報(bào)告期期末金額 說(shuō)明
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷(xiāo)部分） -148,213.46
越權(quán)審批或無(wú)正式批準(zhǔn)文件的稅收返還、減免
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)
2,865,533.89
一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外）
計(jì)入當(dāng)期損益的對(duì)非金融企業(yè)收取的資金占用費(fèi)
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企業(yè)取得子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)及合營(yíng)企業(yè)的投資成本小于取得投
資時(shí)應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值產(chǎn)生的收益
非貨幣性資產(chǎn)交換損益
委托他人投資或管理資產(chǎn)的損益 1,691,652.83 購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品
因不可抗力因素，如遭受自然災(zāi)害而計(jì)提的各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
債務(wù)重組損益
企業(yè)重組費(fèi)用，如安置職工的支出、整合費(fèi)用等
交易價(jià)格顯失公允的交易產(chǎn)生的超過(guò)公允價(jià)值部分的損益
同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損
益
與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的或有事項(xiàng)產(chǎn)生的損益
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易
性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及
處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取
得的投資收益
單獨(dú)進(jìn)行減值測(cè)試的應(yīng)收款項(xiàng)減值準(zhǔn)備轉(zhuǎn)回
對(duì)外委托貸款取得的損益
采用公允價(jià)值模式進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的投資性房地產(chǎn)公允價(jià)值變
動(dòng)產(chǎn)生的損益
根據(jù)稅收、會(huì)計(jì)等法律、法規(guī)的要求對(duì)當(dāng)期損益進(jìn)行一次性調(diào)
整對(duì)當(dāng)期損益的影響
受托經(jīng)營(yíng)取得的托管費(fèi)收入
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 126,277.46
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目
減：所得稅影響額 504,067.97
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后）
合計(jì) 4,031,182.75 --
對(duì)公司根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目，以及把《公
開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目，應(yīng)
說(shuō)明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報(bào)告期不存在將根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號(hào)——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項(xiàng)目界定為經(jīng)常性損益的項(xiàng)目的情形。
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二、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報(bào)告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先
報(bào)告期末普通股股東總數(shù) 63,489
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱(chēng) 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
深圳市盛妍投資
境內(nèi)非國(guó)有法人 35.56% 151,500,000 151,500,000 質(zhì)押 26,600,000
有限公司
可立克科技有限
境外法人 34.86% 148,500,000 148,500,000
公司
深圳市鑫聯(lián)鑫投
境內(nèi)非國(guó)有法人 4.58% 19,500,000 19,500,000
資有限公司
王紅慶 境內(nèi)自然人 0.15% 653,200
孫輝 境內(nèi)自然人 0.06% 265,000
周滇 境內(nèi)自然人 0.06% 263,100
領(lǐng)航投資澳洲有
限公司－領(lǐng)航新
境外法人 0.06% 257,800
興市場(chǎng)股指基金
（交易所）
胡明美 境內(nèi)自然人 0.06% 255,700
王銀蘭 境內(nèi)自然人 0.04% 190,000
孫志華 境內(nèi)自然人 0.04% 170,100
前 10 名無(wú)限售條件股東持股情況
股份種類(lèi)
股東名稱(chēng) 持有無(wú)限售條件股份數(shù)量
股份種類(lèi) 數(shù)量
王紅慶 653,200 人民幣普通股 653,200
孫輝 265,000 人民幣普通股 265,000
周滇 263,100 人民幣普通股 263,100
領(lǐng)航投資澳洲有限公司－領(lǐng)航新
257,800 人民幣普通股 257,800
興市場(chǎng)股指基金（交易所）
胡明美 255,700 人民幣普通股 255,700
王銀蘭 190,000 人民幣普通股 190,000
孫志華 170,100 人民幣普通股 170,100
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劉正勇 169,595 人民幣普通股 169,595
費(fèi)芬芬 164,550 人民幣普通股 164,550
張莉珍 155,600 人民幣普通股 155,600
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的
公司未知前十名無(wú)限售股股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系， 也未知是否屬于一致行動(dòng)人。
說(shuō)明
前 10 名普通股股東參與融資融券
無(wú)
業(yè)務(wù)情況說(shuō)明（如有）
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無(wú)限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
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第三節(jié) 重要事項(xiàng)
一、報(bào)告期主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)發(fā)生變動(dòng)的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1. 貨幣資金期末數(shù)較期初數(shù)減少11,966.90萬(wàn)元，下降33.27%，主要原因是購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品及對(duì)外投資所致。
2. 應(yīng)收票據(jù)期末數(shù)較期初數(shù)增加636.71萬(wàn)元，增長(zhǎng)146.56%，主要原因是收到客戶(hù)銀行承兌匯票所致。
3. 預(yù)付賬款期末數(shù)較期初數(shù)增加284.70萬(wàn)元，增長(zhǎng)33.37%，主要原因是預(yù)付設(shè)備款所致。
4. 其他應(yīng)收款期末數(shù)較期初數(shù)增加235.13萬(wàn)元，增長(zhǎng)59.19%，主要原因是未認(rèn)證進(jìn)項(xiàng)稅增加所致。
5. 其他貨幣資金期末數(shù)較期初數(shù)增加11,000.00萬(wàn)元，增長(zhǎng)100%，主要是購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品所致。
6. 可供出售金融資產(chǎn)期末數(shù)較期初數(shù)增加980.00萬(wàn)元，增長(zhǎng)100%，主要原因是對(duì)外投資所致。
7. 投資性房地產(chǎn)期末數(shù)較期初數(shù)增加3,022.08萬(wàn)元,增長(zhǎng)888.07%,主要是惠州子公司部份閑置廠房對(duì)外出租,從固定產(chǎn)重分
類(lèi)至投資性房地產(chǎn)所致。
8. 長(zhǎng)期待攤費(fèi)用期末數(shù)較期初數(shù)減少12.07萬(wàn)元，下降50.40%，主要是安遠(yuǎn)孫公司廠房裝修費(fèi)攤銷(xiāo)所致。
9. 應(yīng)付職工薪酬期末數(shù)較期初數(shù)減少826.68萬(wàn)元，下降39.33%，主要原因是在2016年1季度支付2015年年終獎(jiǎng)所致。
10. 應(yīng)交稅費(fèi)期末數(shù)較期初數(shù)增加466.69萬(wàn)元，增長(zhǎng)385.36%，主要原因是收回退稅款所致。
11. 其他應(yīng)付款期末數(shù)較期初數(shù)減少992.17萬(wàn)元，下降51.02%，主要原因是支付上市發(fā)行費(fèi)及惠州工程質(zhì)保金所致。
12. 實(shí)收資本期末數(shù)較期初數(shù)增加25,560.00萬(wàn)元，增加150%，主要是公積金轉(zhuǎn)增股本所致。
13. 資本公積期末數(shù)較期初數(shù)減少25,560.00萬(wàn)元，下降81.12%，主要是公積金轉(zhuǎn)增股本所致。
14. 營(yíng)業(yè)稅金及附加本期數(shù)較上年同期增加135.39萬(wàn)元，增長(zhǎng)36.23%，主要原因是免抵稅額增加所致。
15. 資產(chǎn)減值損失本期數(shù)較上年同期增加149.28萬(wàn)元，增長(zhǎng)645.73%，主要原因是應(yīng)收賬款計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備增加所致。
16. 投資收益本期數(shù)較上年同期增加169.17萬(wàn)元，增長(zhǎng)100%，主要是收到銀行理財(cái)投資收益所致。
17. 營(yíng)業(yè)外收入本期數(shù)較上年同期增加163.15萬(wàn)元，增長(zhǎng)117.12%，主要原因是本期收到政府補(bǔ)助高于上期所致。
18. 利潤(rùn)總額本期數(shù)較上年同期增加2,436.65萬(wàn)元，增長(zhǎng)38.31%，主要是營(yíng)業(yè)收入增加所致。
19. 所得稅費(fèi)用本期數(shù)較上年同期增加744.65萬(wàn)元，增長(zhǎng)42.51%，主要原因是本期利潤(rùn)總額增長(zhǎng)所致。
20. 凈利潤(rùn)本期數(shù)較上年同期增加1,692.00萬(wàn)元，增長(zhǎng)36.71%，主要原因是本期利潤(rùn)總額增長(zhǎng)所致。
21. 收到的稅費(fèi)返還本期數(shù)較上年同期增加1,442.13萬(wàn)元,增長(zhǎng)62.27%，主要是收到免抵退稅款增加所致。
22. 支付的各項(xiàng)稅費(fèi)本期數(shù)較上年同期增加1,191.29萬(wàn)元,增長(zhǎng)36.93%，主要是繳納所得稅增加所致。
23. 收回投資收到的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期增加20,900.00萬(wàn)元，增長(zhǎng)100%，主要是收回到期的銀行理財(cái)產(chǎn)品所致。
24. 取得投資收到的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期增加169.17萬(wàn)元，增長(zhǎng)100%，主要是收到銀行理財(cái)投資收益所致。
25. 處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額本期數(shù)較上年同期增加12.70萬(wàn)元，增長(zhǎng)100%，主要是處置固
定資產(chǎn)收益所致。
26. 購(gòu)建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金本期數(shù)比上年同期增加1,143.26萬(wàn)元，增長(zhǎng)80.09%，主要是購(gòu)建固
定資產(chǎn)、惠州子公司裝修生產(chǎn)區(qū)及辦公區(qū)所致。
27. 投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流出額較上年同期增加12,941.39萬(wàn)元，增加906.60%，主要原因是購(gòu)買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品及對(duì)外投資所
致。
28. 取得借款收到的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期減少4,457.25萬(wàn)元，減少100%，主要是本期未進(jìn)行對(duì)外融資所致。
29. 償還債務(wù)支付的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期減少5,591.51萬(wàn)元,減少100%,主要是本期未進(jìn)行對(duì)外融資所致。
30. 分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn)金本期數(shù)較上年同期增加487.93萬(wàn)元，增加40.12%，主要是分配2015年度股利所致。
31. 匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響本期數(shù)較上年同期減少307.30萬(wàn)元，下降40.05%，主要原因是人民幣匯率變動(dòng)，匯
兌收益較上年同期減少所致。
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二、重要事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
三、公司、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他關(guān)聯(lián)方在報(bào)告期
內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類(lèi)型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況
自深圳可立
克科技股份
有限公司的
股票上市之
日起 36 個(gè)月
報(bào)告期內(nèi)，承
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或
諾人未有違
控股股東：深 委托他人管
股份限售承 2015 年 12 月 反承諾的情
圳市盛妍投 理本次發(fā)行 三十六個(gè)月
諾 22 日 況，該承諾事
資有限公司 前已持有的
項(xiàng)正在履行
深圳可立克
中。
科技股份有
限公司股份，
也不由發(fā)行
人回購(gòu)該部
分股份。
自深圳可立
克科技股份
首次公開(kāi)發(fā)行或再融資時(shí)所作承諾
有限公的股
票上市之日
起 36 個(gè)月內(nèi)，
報(bào)告期內(nèi)，承
不轉(zhuǎn)讓或委
持股 5%以上 諾人未有違
托他人管理
的股東：可立 股份限售承 2015 年 12 月 反承諾的情
本次發(fā)行前 三十六個(gè)月
克科技有限 諾 22 日 況，該承諾事
已持有的深
公司 項(xiàng)正在履行
圳可立克科
中。
技股份有限
公司股份，也
不由發(fā)行人
回購(gòu)該部分
股份。
其他股東：深 自深圳可立 報(bào)告期內(nèi)，承
圳市鑫聯(lián)鑫 股份限售承 克科技股份 2015 年 12 月 諾人未有違
三十六個(gè)月
投資有限公 諾 有限公司的 22 日 反承諾的情
司 股票上市之 況，該承諾事
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日起 36 個(gè)月 項(xiàng)正在履行
內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或 中。
委托他人管
理本次發(fā)行
前已持有的
深圳可立克
科技股份有
限公司股份，
也不由發(fā)行
人回購(gòu)該部
分股份。
自發(fā)行人股
票上市之日
起 36 個(gè)月內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓本人
所持有的發(fā)
行人股份；發(fā)
行人股票上
市交易滿(mǎn) 36
個(gè)月后，本人
在擔(dān)任發(fā)行
人董事、高級(jí)
管理人員期
間，每年轉(zhuǎn)讓
其股份不超
報(bào)告期內(nèi)，承
過(guò)本人持有
諾人未有違
的發(fā)行人股
實(shí)際控制人： 股份限售承 2015 年 12 月 反承諾的情
份數(shù)量的 三十六個(gè)月
肖鏗 諾 22 日 況，該承諾事
25%；離職后
項(xiàng)正在履行
半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)
中。
讓本人持有
的發(fā)行人股
份。在發(fā)行人
股票上市之
日起 6 個(gè)月內(nèi)
申報(bào)離職的，
自申報(bào)離職
之日起 18 個(gè)
月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓
本人持有的
發(fā)行人股份；
在發(fā)行人股
票上市之日
起第 7 個(gè)月至
深圳可立克科技股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告全文
第 12 個(gè)月之
間申報(bào)離職
的，自申報(bào)離
職之日起 12
個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)
讓本人持有
的發(fā)行人股
份。
自發(fā)行人股
票上市之日
起 36 個(gè)月內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓本人
所持有的發(fā)
行人股份；發(fā)
行人股票上
市交易滿(mǎn) 36
個(gè)月后，本人
在擔(dān)任發(fā)行
人董事、高級(jí)
管理人員期
間，每年轉(zhuǎn)讓
其股份不超
過(guò)本人持有
董事、高級(jí)管 的發(fā)行人股 報(bào)告期內(nèi)，承
理人員：段軼 份數(shù)量的 諾人未有違
群;顧潔;顧軍 股份限售承 25%；離職后 2015 年 12 月 反承諾的情
三十六個(gè)月
農(nóng);伍春霞;肖 諾 半年內(nèi)，不轉(zhuǎn) 22 日 況，該承諾事
瑾;晏小林;周 讓本人持有 項(xiàng)正在履行
明亮;周正國(guó) 的發(fā)行人股 中。
份。在發(fā)行人
股票上市之
日起 6 個(gè)月內(nèi)
申報(bào)離職的，
自申報(bào)離職
之日起 18 個(gè)
月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓
本人持有的
發(fā)行人股份；
在發(fā)行人股
票上市之日
起第 7 個(gè)月至
第 12 個(gè)月之
間申報(bào)離職
的，自申報(bào)離
深圳可立克科技股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告全文
職之日起 12
個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)
讓本人持有
的發(fā)行人股
份。
本公司在所
持可立克股
份股份鎖定
期限屆滿(mǎn)后
兩年內(nèi)減持
的，減持股份
應(yīng)該滿(mǎn)足如
下要求：（1）
減持股份的
價(jià)格不低于
可立克股份
首次公開(kāi)發(fā)
行股票的發(fā)
行價(jià)（如果因
派發(fā)現(xiàn)金紅
利、送股、轉(zhuǎn)
增股本、增發(fā)
報(bào)告期內(nèi)，承
新股等原因
諾人未有違
控股股東：深 進(jìn)行除權(quán)、除
股份減持承 2015 年 12 月 鎖定期滿(mǎn)后 反承諾的情
圳市盛妍投 息的，須按照
諾 22 日 兩年 況，該承諾事
資有限公司 深圳證券交
項(xiàng)正在履行
易所規(guī)則的
中。
有關(guān)規(guī)定作
復(fù)權(quán)處理）；
（2）減持股
份應(yīng)符合相
關(guān)法律法規(guī)
及深圳證券
交易所規(guī)則
要求，減持方
式包括二級(jí)
市場(chǎng)集中競(jìng)
價(jià)交易、大宗
交易等深圳
證劵交易所
認(rèn)可的合法
方式；每年減
持?jǐn)?shù)量不超
過(guò)本公司持
深圳可立克科技股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告全文
有的可立克
股份股份的
20%，同時(shí)應(yīng)
低于可立克
股份總股本
的 5%；（3）
擬減持可立