深圳可立克科技股份有限公司
關(guān)于使用閑置自有資金進行風(fēng)險投資的公告
公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，對公告的虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
深圳可立克科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于 2017
年 2 月 22 日在公司會議室召開了第二屆董事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)
于公司使用閑置自有資金進行風(fēng)險投資的議案》，為提高自有資金使用效率，在
確保公司日常運營和資金安全的情況下，同意公司使用最高不超過人民幣
30,000 萬元的自有資金進行風(fēng)險投資。根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板規(guī)范
運作指引》及本公司章程等有關(guān)規(guī)定，本次使用閑置自有資金進行風(fēng)險投資事項
尚需提交公司股東大會審議。具體情況如下：
一、本次使用閑置自有資金進行風(fēng)險投資的基本情況
1、投資目的
在不影響公司正常經(jīng)營及風(fēng)險可控的前提下，使用閑置自有資金進行風(fēng)險投
資，有利于提高公司的資金使用效率，為公司與股東創(chuàng)造更大的收益。
2、資金來源
公司閑置自有資金，不使用募集資金。公司保證當重大項目投資或經(jīng)營需要
資金時，公司將終止風(fēng)險投資以滿足公司資金需求。
3、投資品種
進行《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》
第七章第一節(jié)中規(guī)定的風(fēng)險投資（即股票及其衍生品投資、基金投資、期貨投資、
以非房地產(chǎn)為主營業(yè)務(wù)的上市公司從事房地產(chǎn)投資、以上述投資為標的的證券投
資產(chǎn)品以及深圳證券交易所認定的其他投資行為），包括但不限于證券投資，包
括投資境內(nèi)外股票、證券投資基金等有價證券及其衍生品；向銀行等金融機構(gòu)購
買以股票、利率、匯率及其衍生品種為投資標的的理財產(chǎn)品；基金投資；信托產(chǎn)
品投資；期貨投資；其他金融產(chǎn)品投資等。
4、投資額度
公司在授權(quán)期限內(nèi)使用合計不超過人民幣 30,000 萬元的閑置自有資金進行
風(fēng)險投資，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。
5、投資期限
自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。
二、風(fēng)險投資的審批程序
1、公司董事長為風(fēng)險投資管理的第一責任人，在董事會或股東大會授權(quán)范
圍內(nèi)簽署風(fēng)險投資相關(guān)的協(xié)議、合同。董事長指定相關(guān)部門進行風(fēng)險投資項目的
調(diào)研、洽談、評估，執(zhí)行具體操作事宜。公司董事會秘書履行相關(guān)的信息披露義
務(wù)。
2、公司財務(wù)部負責風(fēng)險投資所需資金的籌集、劃撥和使用管理；負責對風(fēng)
險投資項目進行會計核算，并檢查、監(jiān)督其合法性、真實性，防止公司資產(chǎn)流失；
負責對風(fēng)險投資項目保證金進行管理；負責及時對風(fēng)險投資業(yè)務(wù)進行賬務(wù)處理并
進行相關(guān)檔案的歸檔和保管。
3、公司進行風(fēng)險投資后，內(nèi)部審計部門對公司風(fēng)險投資的情況進行定期或
不定期檢查，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。每個會計年度結(jié)束后，內(nèi)部審
計部門負責對風(fēng)險投資項目的審計與監(jiān)督，對所有風(fēng)險投資項目進行全面檢查，
并根據(jù)謹慎性原則，合理的預(yù)計風(fēng)險投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲嬑瘑T
會報告。
4、公司審計委員會可以對風(fēng)險投資項目的風(fēng)險、履行的程序、內(nèi)控制度執(zhí)
行情況出具相關(guān)意見。每個會計年度末，公司審計委員會應(yīng)對所有風(fēng)險投資項目
進展情況進行檢查，對于不能達到預(yù)期效益的項目應(yīng)當及時報告公司董事會。
三、投資風(fēng)險
1、公司的投資產(chǎn)品均經(jīng)過嚴格評估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟影響，不排除
該項投資受到市場波動的影響。
2、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險。
四、風(fēng)險控制措施
1、公司已制訂了《風(fēng)險投資管理制度》，對風(fēng)險投資的原則、范圍、權(quán)限、
內(nèi)部審核流程、內(nèi)部報告程序、資金使用情況的監(jiān)督、責任部門及責任人等方面
均作了詳細規(guī)定，能有效防范投資風(fēng)險。同時公司將加強市場分析和調(diào)研，切實
執(zhí)行內(nèi)部有關(guān)管理制度，嚴控風(fēng)險。
2、采取適當?shù)姆稚⑼顿Y決策、控制投資規(guī)模等手段來控制投資風(fēng)險。
3、必要時可聘請外部機構(gòu)和專家為公司風(fēng)險投資提供咨詢服務(wù)，保證公司
在投資前進行嚴格、科學(xué)的論證，為正確決策提供合理化建議。
五、對公司的影響
公司運用不超過 30,000 萬元自有資金進行風(fēng)險投資，是在確保公司日常運
營和資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要及公司主營
業(yè)務(wù)的正常開展?？梢蕴岣吖举Y金使用效率，提高公司效益。
六、相關(guān)承諾
公司進行風(fēng)險投資期間不屬于使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間；不
屬于將募集資金投向變更為永久性補充流動資金后十二個月內(nèi)；不屬于將超募資
金永久性用于補充流動資金或歸還銀行貸款后的十二個月內(nèi)。公司承諾進行本次
風(fēng)險投資后的十二個月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時補充流動資金，不將募集資
金投向變更為永久性補充流動資金，不將超募資金永久性用于補充流動資金或歸
還銀行貸款。
七、相關(guān)批準程序及審核意見
1、公司董事會審議情況
公司第二屆董事會第二十四次會議以 7 票贊成，0 票反對，0 票棄權(quán)通過了
《關(guān)于公司使用閑置自有資金進行風(fēng)險投資的議案》。為提高公司自有資金使用
效率，增加公司收益，同意公司使用總額不超過 30,000 萬元的閑置自有資金進
行風(fēng)險投資，有效期限為自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)。在投資期限內(nèi)，
該額度可以循環(huán)使用。
2、公司獨立董事意見
公司目前經(jīng)營情況正常，財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量較好，在保證資金流動性和安
全性的前提下，使用閑置自有資金進行風(fēng)險投資，有利于提高公司資金收益水平
并增強公司盈利能力，不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營造成不利影響，不存在損害公司及全
體股東，特別是中小股東的利益。該事項決策程序合法合規(guī)，公司董事會制訂了
切實有效的風(fēng)險投資管理制度及其他內(nèi)控措施，資金安全能夠得到保障，投資風(fēng)
險可以得到有效控制。同意公司在保證正常生產(chǎn)經(jīng)營資金需求的前提下，使用總
額度不超過 30,000 萬元自有資金進行風(fēng)險投資。
4、保薦機構(gòu)意見：公司就風(fēng)險投資事項制訂了相應(yīng)的管理制度，對公司風(fēng)
險投資的原則、范圍、權(quán)限、內(nèi)部審核流程等方面作了明確規(guī)定。風(fēng)險投資事項
經(jīng)董事會審議通過并經(jīng)三分之二以上董事表決同意，獨立董事發(fā)表了同意的獨立
意見，該事項尚需提交公司臨時股東大會審議。保薦機構(gòu)對公司使用閑置自有資
金進行風(fēng)險投資的事項無異議
七、備查文件
1、第二屆董事會第二十四次會議決議；
2、獨立董事關(guān)于公司使用閑置自有資金進行風(fēng)險投資的獨立意見；
3、招商證券股份有限公司出具的《關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司使用
閑置自有資金進行風(fēng)險投資的核查意見》。
特此公告。
深圳可立克科技股份有限公司董事會
2017 年 2 月 22 日