招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司調(diào)整閑置募集資金
所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍的核查意見(jiàn)
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳可立
克科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可立克”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行 A 股股票并在
中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)及持續(xù)督導(dǎo)階段的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)
務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》以及《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)可立克調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體
范圍情況進(jìn)行了認(rèn)真、審慎的核查。核查的具體情況如下：
一、首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2015]1356 號(hào)”文核準(zhǔn)，公司首次
公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股(A 股)4,260 萬(wàn)股。本次新股發(fā)行價(jià)格為每股人民幣
7.58 元，募集資金總額為人民幣 322,908,000 元，扣除本次發(fā)行費(fèi)用人民幣
34,188,960 元后，募集資金凈額為 288,719,040 元。上述募集資金到位情況已
經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具信會(huì)師報(bào)字[2015]第 310973
號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)上述資金進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)管理。
二、募集資金使用情況
公司于 2016 年 1 月 8 日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于
以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，截至 2015 年 11 月 30 日，
公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為 21,377.96 萬(wàn)元，本次募集
資金到位后公司使用募集資金對(duì)上述預(yù)先投入金額進(jìn)行了置換 ，置換金額
20,716.12 萬(wàn)元。截至 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集資金余額為 7,573.83
萬(wàn)元。
三、本次使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的基本情況
深圳可立克科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）于 2017
年 1 月 11 日在公司會(huì)議室召開(kāi)了第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于公司使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》，為提高閑置募集資金使用效率，
合理利用閑置募集資金，獲取較好的投資回報(bào)，在保證募投項(xiàng)目資金需求和資金
安全的前提下，同意公司使用最高不超過(guò)人民幣 6,000 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的銀行理財(cái)產(chǎn)品。
為擴(kuò)大閑置募集資金擇機(jī)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的可選范圍，進(jìn)一步保障閑置募集資
金收益，公司于 2017 年 4 月 20 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)
了《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍的議案》，同意公司
在不影響募投項(xiàng)目及公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，將閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的
發(fā)行主體從單一類(lèi)型的銀行調(diào)整為可提供保本承諾的銀行、證券公司或其他金融
機(jī)構(gòu)。除調(diào)整購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍外，原其他審議的事項(xiàng)保持不變。根
據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定，該議案還
需提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議，調(diào)整后的具體內(nèi)容如下：
1、投資產(chǎn)品品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，選擇流動(dòng)性
好、安全性高，由可提供保本承諾的銀行、證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的期限
不超過(guò)十二個(gè)月的投資產(chǎn)品，不用于其他證券投資，不購(gòu)買(mǎi)以股票及其衍生品、
無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的的產(chǎn)品。
2、投資期限
自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。
3、投資額度
公司在授權(quán)期限內(nèi)使用合計(jì)不超過(guò)人民幣 6,000 萬(wàn)元的閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)
理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
4、實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)，公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)對(duì)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品行使相關(guān)決策權(quán)并簽
署相關(guān)法律文件。公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
四、對(duì)公司的影響分析
公司運(yùn)用閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司日常運(yùn)營(yíng)和募集資金安
全的前提下實(shí)施的，不影響公司募投項(xiàng)目投資進(jìn)展，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正
常開(kāi)展，有利于提高公司募集資金的使用效率和收益，進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)
水平。
五、投資風(fēng)險(xiǎn)
1、公司的投資產(chǎn)品均經(jīng)過(guò)嚴(yán)格評(píng)估，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響，不排除
該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量介入，不排除受到市
場(chǎng)波動(dòng)的影響，短期投資的收益不可預(yù)測(cè)。
3、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。
六、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、嚴(yán)格篩選投資對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全，經(jīng)營(yíng)
效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的商業(yè)銀行、證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的產(chǎn)品。
2、公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響
公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。公司審計(jì)部根
據(jù)謹(jǐn)慎性原則對(duì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益進(jìn)行評(píng)價(jià)，向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。
4、公司將根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
七、履行的審議程序
公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)
買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍的議案》。為提高募集資金的使用效率，適當(dāng)增加募
集資金存儲(chǔ)收益，董事會(huì)同意公司調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體
的范圍，購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的額度在股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可以
滾動(dòng)使用，并授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。
公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)
理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍的議案》。為提高募集資金的使用效率，適當(dāng)增加募集
資金存儲(chǔ)收益，監(jiān)事會(huì)同意公司調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體的
范圍，購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的額度在股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可以滾
動(dòng)使用，并授權(quán)董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購(gòu)買(mǎi)事宜。
公司獨(dú)立董事對(duì)《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍的
議案》內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真審核，同意《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)
行主體范圍的議案》。本次關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范
圍的議案審議、表決程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求及公司
章程的相關(guān)規(guī)定。公司目前經(jīng)營(yíng)情況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，為適當(dāng)增加募集資金
收益，同意公司調(diào)整閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍，在充分保證本
金安全的前提下，擴(kuò)大理財(cái)產(chǎn)品的可選范圍，購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本
約定的理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高公司資金的使用效率，不存在損害公司及全體股東
特別是中小股東利益的情形。因此，同意《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)
品的發(fā)行主體范圍的議案》。
公司關(guān)于調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍的事宜尚需股
東大會(huì)審議通過(guò)。
八、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為,公司本次調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行
主體范圍已經(jīng)履行了必要的法律程序，監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，
待股東大會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定。本
次調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)
目的建設(shè)和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公
司及全體股東利益的情形。保薦機(jī)構(gòu)同意公司調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品
的發(fā)行主體范圍。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司調(diào)整閑置募集資金所購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)行主體范圍的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 4 月 20 日