招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司 2016 年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：招商證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：可立克
保薦代表人姓名：吳宏興 聯(lián)系電話(huà)：0755-82943001
保薦代表人姓名：梁戰(zhàn)果 聯(lián)系電話(huà)：0755-82943001
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無(wú)
2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金
是
管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù)
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 無(wú)
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 8次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 無(wú)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無(wú)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年 1 月 8 日
深圳證券交易所中小企業(yè)板規(guī)范運(yùn)作及
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容
信息披露的相關(guān)規(guī)定
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包括對(duì)
外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái) 無(wú) 不適用
務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)
無(wú) 不適用
配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、
財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核心技術(shù)等 無(wú) 不適用
方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)的履行
是否履 未履行承諾的原
公司及股東承諾事項(xiàng)
行承諾 因及解決措施
1、盛妍投資、香港可立克、鑫聯(lián)鑫關(guān)于股份限制流通及自愿
是 不適用
鎖定、持股意向及減持意向、減持價(jià)格和延長(zhǎng)鎖定的承諾
2、公司、盛妍投資、香港可立克關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)措施的承諾 是 不適用
3、公司、盛妍投資、香港可立克、實(shí)際控制人肖鏗及其一致
行動(dòng)人顧潔及肖瑾關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性 是 不適用
陳述或者重大遺漏方面的承諾
4、公司、盛妍投資、香港可立克關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)措
是 不適用
施的承諾
5、盛妍投資、香港可立克、實(shí)際控制人肖鏗及其一致行動(dòng)人
是 不適用
肖瑾及顧潔關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少和避免關(guān)聯(lián)交易的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
2016 年 3 月，原保薦代表人之一萬(wàn)虎高因工作變動(dòng)不
1.保薦代表人變更及其理由 能繼續(xù)履行相應(yīng)職責(zé)，招商證券委派保薦代表人梁戰(zhàn)果
接替萬(wàn)虎高對(duì)尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作履行相應(yīng)職責(zé)。
2016 年 4 月 26 日，可立克收到深圳證券交易所出具的
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保
問(wèn)詢(xún)函，對(duì)公司的利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本方案進(jìn)行
薦機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管
了問(wèn)詢(xún)。2016 年 4 月 29 日，可立克對(duì)問(wèn)詢(xún)函進(jìn)行了回
措施的事項(xiàng)及整改情況
復(fù)。
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公
司 2016 年度保薦工作報(bào)告》之簽章頁(yè)）
保薦代表人簽名：
吳宏興
梁戰(zhàn)果
招商證券股份有限公司
2017 年 4 月 20 日